监管出手 年内已有8家公司高管或股东涉内幕交易被查

2023-02-22 读创网

读创/深圳商报记者 陈燕青

再有两家公司高管涉内蒙交易被立案调查,弘亚数控和昊志机电22日晚分别称,公司董事长涉嫌内幕交易被***立案调查。弘亚数控23日开盘跌停,昊志机电几近跌停。根据同花顺统计,年内至今已有8家公司高管、股东等涉嫌内幕交易被查。

弘亚数控公告称,当天公司收到实控人、董事长、总经理李茂洪,实控人、董事刘雨华的通知,获悉其分别收到我国***的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易A股某公司股票,根据证券法、行政处罚法等法律法规,***决定对其立案。

公告称,本次调查事项系对李茂洪、刘雨华个人的调查,不涉及公司股票,其目前在公司仍正常履职,李茂洪、刘雨华将积极配合***的调查工作。公司将持续关注上述事项的进展情况,并及时履行信息披露义务。

昊志机电也称,公司于近日接到董事长汤丽君的通知,其收到***的《立案告知书》:因汤丽君涉嫌内幕交易“昊志机电”股票,根据相关法律法规,***决定对其立案。

公告称,汤丽君将积极配合***的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。本次立案系针对汤丽君个人的调查,不会对公司的日常运营造成重大影响。

值得一提的是,昊志机电高管违法行为此前已暴露。公司去年深受“叶飞举报门”事件困扰,因此收到了深交所关注函,要求说明是否存在与第三方合谋和单独*纵公司股价、**等情形。

去年9月24日,***披露称,相关人员涉嫌*纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票**案取得重大进展。经查,2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别*纵“昊志机电”等股票**,涉案金额巨大。

随后,昊志机电实际控制人、副董事长、总经理汤秀清以及董事高管肖泳林就因为涉嫌*纵证券市场收到***立案告知书,在经历被调查、刑事拘留以及被释放等一系列流程后,当前在公司仍正常履职。

近年来,监管层对涉及上市公司内幕交易的行为采取持续“高压严打”之势。除了上述两家公司,年内还有连城数控、我国宝安、贝特瑞、聆达股份、赣锋锂业、新莱应材等多位高管或股东涉嫌内幕交易被立案。

7月20日,北交所“一哥”贝特瑞公告称,董事长贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易,***决定对其立案。不过,贺雪琴涉嫌内幕交易标的并非公司股票,也不涉及北交所股票。

对此,上海久诚律师事务所律师许峰对记者表示,当前对内幕交易违法行为的打击已经形成完善的法律体系。一旦实施内幕交易违法行为,其可能承担的代价主要包括:一是行政责任。根据新证券法,从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍到10倍罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元至500万元罚款。二是还可能引发刑事责任,根据刑法相关规定,犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,处5年以下****,并处或者单处违法所得1倍到5倍罚金;情节特别严重的,处5至10年****,并处违法所得1倍到5倍罚金。三是还可能有民事责任,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

知名财经评论员宋清辉指出,内幕人员通过内幕交易行为谋取非法利益,其行为违反了“三公”圆总,侵犯了投资者的平等知情权和财产权益,监管层应予以坚决打击,净化市场环境。

审读:孙世建


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