苏州科达科技股份有限公司 关于公司2021年度对外担保预计的公告
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-022
转债代码：113569 转债简称：科达转债
转股代码：191569 转股简称：科达转股
重要内容提示:
被担保人名称：苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司的子公司
担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为子公司提供总额不超过7.00亿元的担保额度（含正在执行的担保），子公司为公司提供总额不超过3.00亿元的担保额度。截止本公告披露前一日，公司实际对控股子公司担保的金额为1.80亿元。
公司无对外逾期担保
一、担保情况概述
（一）担保情况概述
为确保公司和子公司有充足的资金来源，保证公司稳健发展，结合公司2020年担保工作情况，拟定公司为子公司授信及融资提供总额不超过7.00亿元的担保额度（含正在执行的担保），子公司为公司授信及融资提供总额不超过3.00亿元的担保额度。对外担保计划的有效期为2020年年度股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。具体情况如下：
单位：万元
注：经公司2018年第三次临时股东大会审批通过，公司为丰宁拓科1.80亿元项目**提供担保。
上述担保（除正在执行的担保外）的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、**及银行**的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长在上述担保及**额度内，根据融资成本及各银行资信状况等条件决定具体实施**及担保的银行，决定每笔担保，包括但不限于担保额度内新增担保及原有担保展期或续保等事项，并授权董事长签署相关协议和其他必要文件。
同时，公司董事长可根据实际情况，在不超过5.20亿元担保额度内，调节公司为各全资子公司的具体担保金额。超过上述额度的其他担保，按照相关规定由董事会及股东大会另行审议后实施。
（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。
2021年3月19日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2021年度对外担保预计的议案》，以赞成票6票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保议案。公司**董事对上述担保发表了明确的同意意见。
2021年3月19日，公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司2021年度对外担保预计的议案》，以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保议案。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）苏州市科远软件技术开发有限公司（以下简称“科远软件”）
注册资本：611万美元
注册地点：苏州
法定代表人：陈冬根
经营范围：研发、生产通讯网络软件及设备(无线通讯终端产品除外),销售自产产品,并提供相应的自产产品租赁业务及技术和售后服务(不涉及外商投资产业指导目录中**类与禁止类产品生产)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截止2020年12月31日，该公司的总资产为153,225.13万元，负债总额17,935.41万元；净资产135,289.72万元。2020年度，该公司实现营业收入69,069.93万元，实现净利润15,006.41万元。
该公司为公司的全资子公司，其中公司直接持股比例为75%，公司全资子公司Kedacom International Pte Ltd持股比例为25%。
（二）苏州科达**集成有限公司（以下简称“科达**集成”）
注册资本：10000万元人民币
经营范围：建筑智能化**、安防**、音****、电力**、自动化**、计算机网络信息**的**集成、设计、安装、维护和技术咨询服务;研发、生产:网络通讯设备及软件、电子显示设备;销售、租赁:自产产品,并提供上述产品的安装和技术服务;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截止2020年12月31日，该公司的总资产为3,774.59万元，负债总额2,571.62万元；净资产1,202.98万元。2020年度，该公司实现营业收入2,971.71万元，实现净利润-181.53万元。
该公司为公司的全资子公司。
（三）上海领世通信技术发展有限公司（以下简称“上海领世”）
注册资本：1000万元人民币
注册地点：上海
法定代表人：王超
经营范围：许可项目：第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可**为准）一般项目：软件开发，人工智能应用软件开发，计算机软硬件及辅助设备零售，信息技术咨询服务，信息**集成服务，信息**运行维护服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截止2020年12月31日，该公司的总资产为11,243.26万元，负债总额3,261.35万元；净资产7,981.91万元。2020年度，该公司实现营业收入4,848.64万元，实现净利润-5,618.89万元。
该公司为公司的全资子公司。
（四）丰宁满族自治县拓科智慧城市科技有限公司（以下简称“丰宁拓科”）
注册资本：5000万元人民币
注册地点：河北省承德市丰宁满族自治县大阁镇和尚沟甲18号
法定代表人：栗丽
经营范围：计算机网络信息**的设计、安装、**集成维护和咨询技术服务；计算机软硬件技术开发、技术咨询与技术服务及转让；电子产品、集成电路产品的研发、生产和销售；安防工程的服务和设计；广告设计、制作、代理；物联网服务；数据处理服务；网络工程建筑智能化工程、通信工程、计算机网络工程设计及施工；销售及上门维修电子类设备、通信设备、通信器材、计算机设备；自营和代理各类商品的销售**(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截止2020年12月31日，该公司的总资产为23,638.32万元，负债总额19,284.66万元；净资产4,353.67万元。2020年度，该公司实现营业收入701.65万元，实现净利润20.91万元。
该公司为公司的控股子公司，公司持股比例为51%。
三、担保协议的主要内容
上述公司为科远软件、科达**集成、上海领世提供的担保，及子公司科远软件为公司提供的担保，是公司或子公司向银行申请授信所提供的最高担保额度。担保内容包括公司为子公司、子公司为公司向各商业银行申请总额不超担保的最高额度之授信及授信项下的融资及**业务等提供担保。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年，每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
公司为丰宁拓科提供的担保是根据公司2018年第三次临时股东大会决议，公司为丰宁拓科向银行申请1.80亿元项目**提供的担保，担保期限为自丰宁拓科与银行签订相关**合同，并且公司与银行签订相应的担保合同之日起至**主合同约定的债务履行期届满之次日起1年。2021年，该担保尚在有效期内，继续履行。
四、董事会意见
公司董事会审议通过了《关于公司对外担保预计的议案》，认为：公司与控股子公司之间的相互担保额度均为上市公司体系内的担保行为，考虑了公司的生产经营及投资资金需求，符合公司经营实际和整体发展战略，且各公司财务状况稳定，在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制。
**董事对上述担保事项发表了**意见：公司2021年度预计对外担保属公司及控股子公司正常的生产经营行为，有利于满足公司及控股子公司日常经营及业务发展对资金的需要，关于担保事项的或有风险不会影响本公司持续经营能力，不会损害公司和股东的利益。公司全体董事和管理层都能够审慎对待并严格控制对外担保产生的风险，审议程序符合相关法律法规的规定。
五、监事会意见
经核查，公司监事会认为：本次公司对外担保额度预计的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，依据市场公允**确定交易**，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次公司对外担保额度预计事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2021年3月19日，公司累计在执行的对外担保总额为1.80亿元，占公司2020年经**净资产的9.24%，公司无对外逾期担保。
特此公告。
苏州科达科技股份有限公司
董事会
2021年3月23日
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-016
第三届董事会第二十二次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月4日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于2021年3月19日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议应出席会议董事6名，实际出席会议董事6名。本次会议由公司董事长陈冬根先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1. 审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
2. 审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
3. 审议通过了《公司2020年度财务决算报告》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
2020年,公司实现营业收入235,377.65万元，较上年同期下降7.57%；实现归属母公司股东的净利润为8,498.50万元，较上年同期下降6.72%。实现每股收益0.1700元，较上年同期下降6.80%。
4. 审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
公司2020年度利润分配方案为：以公司利润分配方案实施股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币0.40元（含税）。剩余未分配利润累积滚存至下一年度。
公司**董事对公司2020年度利润分配预案进行了认真审核，认为：该分配方案以现金分红回报股东，符合股东利益，同时兼顾了公司长期发展对现金的需求，符合公司的长远发展需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。我们一致同意公司2020年度利润分配方案，并同意将该利润方案提交公司2020年年度股东大会审议。
本议案尚需股东大会以特别决议审议通过后方可实施。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-018号公告。
5. 审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订），编制了2020年年度报告及其摘要。《公司2020年年度报告摘要》具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-019号公告。2020年年度报告全文刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度报告进行了**，并出具了《2020年度财务报表**报告》【天衡审字（2021）00306号】，**报告全文刊登于上海证券交易所供投资者查询。
6. 审议通过了《关于确认公司高管2020年薪酬的议案》；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
公司**董事对2020年度公司高级管理人员薪酬考核与发放情况进行了核查，认为：公司2020年度能严格按照高级管理人员薪酬制度执行，薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
7. 审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，编制了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-020号公告。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》【天衡专字（2021）00319号】，鉴证报告全文刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。
8、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票
决议使用20,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，本次补充流动资金的募集资金使用期限为自经公司董事会审议批准之日起不超过12个月，即从2021年3月19日起到2022年3月18日止。闲置募集资金补充流动资金到期将归还至募集资金专用账户。
公司**董事对闲置募集资金暂时补充公司流动资金的情况进行了核查，认为：公司拟暂时使用部分闲置募集资金用于补充流动资金符合公司所处的行业特点和公司经营特点，有利于提高资金利用效率；公司已按照相关规定履行了本次使用部分闲置募集资金补充流动资金必要的审批程序；公司本次闲置募集资金暂时补充公司流动资金不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东、特别是中小股东利益的情况。**董事同意公司以总额不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。
公司保荐机构华林证券股份有限公司出具了《关于苏州科达科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意公司使用不超过20,000万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。核查意见全文刊登于上海交易所网站供投资者查询。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-021公告。
9. 审议通过了《关于公司2020年度内部控制的自我评价报告》；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，编制了《2020年度内部控制评价报告》，全文刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。
公司**董事审阅了《2020年度内部控制评价报告》，并对公司内部控制情况进行了核查，认为：报告期内，公司能遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，有效运行。公司内部控制制度已涵盖了公司经营的各环节，公司各项业务活动均按照相关制度的规定进行。公司对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面的内部控制制度严格、充分、有效，符合公司实际情况，有效保证公司经营管理的正常进行。公司《2020年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行了**，并出具了《2020年度内部控制**报告》【天衡专字（2021）00318号】，**报告全文刊登于上海证券交易所供投资者查询。
10. 审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
决议同意公司及子公司拟向各商业银行申请总额不超过8.20亿元的综合授信额度。其中，母公司苏州科达拟向各商业银行申请总额不超过3.00亿元的综合授信额度；各全资子公司拟向各商业银行申请总额不超过5.20亿元的综合授信额度；授信额度包括非流动资金**、流动资金**、信用证额度、银行**额度等。
上述综合授信额度的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔授信的授信期限为自公司及子公司与银行签订相关授信合同之日起1年。
在上述额度内，公司将不再就每笔授信、**及银行**事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施的相关文件，并可根据公司运营资金的实际需求、融资成本及各银行资信状况等具体选择商业银行。
该议案须经公司股东大会决议通过后方可实施。
11. 审议通过了《关于公司对外担保预计的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
决议对为子公司授信及融资提供总额不超过7.00亿元的担保额度（含正在执行的担保），子公司为公司授信及融资提供总额不超过3.00亿元的担保额度。新增对外担保额度的有效期为2020年年度股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。上述担保（不含正在执行的担保）的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保（不含正在执行的担保）的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、**及银行**的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长决定每笔担保，并签署具体实施担保的相关文件。
公司**董事对公司对外担保预计事项进行了核查，认为：公司2021年度预计对外担保属公司及控股子公司正常的生产经营行为，有利于满足公司及控股子公司日常经营及业务发展对资金的需要，关于担保事项的或有风险不会影响本公司持续经营能力，不会损害公司和股东的利益。公司全体董事和管理层都能够审慎对待并严格控制对外担保产生的风险，审议程序符合相关法律法规的规定。
本议案尚需股东大会以特别决议审议通过后方可实施。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-022号公告。
12. 审议通过了《关于日常关联交易的议案》；
表决结果：同意5票、反对0票，弃权0票。
公司董事陈卫东先生作为参股公司江苏本能科技有限公司（以下简称“江苏本能”）的董事，为本次关联交易的关联方，已经回避表决；其余5名非关联董事参加表决。
决议同意公司在未来十二个月内向参股公司江苏本能采购设备，累计发生金额不超过500万元，占公司2020年末经**净资产的0.26%。
公司**董事在事前对关联交易事项进行了必要的调查，在会前签署了对关联交易事项的书面认可文件，并对该关联交易事项进行了核查发表了明确的同意意见。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-023号公告。
13. 审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
在保证流动性和资金安全的前提下，决议同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用自有资金适时购买国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。公司以自有资金进行现金管理的发生额合计不超过50,000万元，在该额度内可滚动使用。
公司**董事对公司及子公司使用自有资金购买理财产品进行了核查，认为：在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理或者结构性存款，有利于提高现金管理收益，也有利于提高资金的使用效率，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。同意公司使用自有资金购买理财的额度不超过50,000万元，在该额度内可滚动使用。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-024号公告。
14. 审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
基于谨慎性原则，根据《企业会计准则》相关规定，公司对合并范围内各公司所属资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对应收款项计提坏账准备、存货计提跌价准备、长期股权投资计提减值准备，合计计提减值准备人民币6,795.46万元。本次计提资产减值准备充分参考年审**机构的**意见，并获得了年审**机构的认可。
公司**董事对公司2020年度计提资产减值准备的情况进行了核查，认为：本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-025号公告。
15. 审议通过了《关于续聘**机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
决议提议继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司财务**机构，并聘任其担任公司内控**机构，期限为一年。
公司董事会提请股东大会授权董事会根据2021年度的具体**要求和**范围与天衡会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定2021年度**费用，2021年财务报告**收费保持以工作量为基础的原则。
公司**董事在事前对续聘**机构事项进行了必要的调查，在会前签署了对该事项的书面认可文件，并发表了明确的同意意见。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-026号公告。
16. 审议通过了《关于拟回购注销部分**性股票的议案》；
表决结果：同意5票、反对0票，弃权0票。
董事姚桂根先生为本次**性股票激励计划的激励对象，已回避表决。
公司董事会确认：2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，与2016年相比净利润的增长率未达到200%，当期业绩水平未达到公司2017年**性股票激励计划设定解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的**性股票均不得解除限售，由公司按授予**加上银行同期存款利息回购注销。
公司25名激励对象因离职已不符合激励条件,根据公司 2017 年**性股票激励计划规定，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的106,389股**性股票进行回购注销。
综上，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股**性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股**性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296?股。
公司董事会薪酬与考核委员会对公司2020年度业绩达成情况进行了审核，认为：2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，与2016年相比净利润的增长率未达到200%。同意公司根据《2017年**性股票激励计划》第九条“**性股票的授予与解除限售条件”之规定，对现存第三个限售期之**性股票进行回购注销。公司**董事对本次拟回购注销事项发表了明确的同意意见。上海东方华银律师事务所就本次回购及注销部分**性股票相关事项出具了《上海东方华银律师事务所关于苏州科达科技股份有限公司2017年**性股票激励计划回购注销部分**性股票之法律意见书》，全文刊登于上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-027公告。
17.审议通过了《关于减少公司注册资本的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
依据《公司法》及《公司章程》的规定，根据公司2017年**性股票激励计划之部分**性股票拟回购情况，同意公司对5,107,296股**性股票进行回购注销，结合公司截至2020年12月31日可转换公司债券转股情况，申请公司注册资本由499,277,914.00元，减少为494,172,365.00元。
本议案尚需股东大会以特别决议审议通过后方可实施。
18.审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
根据《公司法》及《公司章程》之相关规定，以截至2020年12月31日可转换公司债券转股情况及公司2017年**性股票激励计划之回购注销部分**性股票减少注册资本的情况，同意变更《公司章程》相应条款内容。
本议案尚需股东大会审议通过后方可实施。
具体内容请见公司与本公告同日披露的2021-029公告。
19.审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》
表决结果：同意6票、反对0票，弃权0票。
决议于2021年4月12日召开公司2020年年度股东大会。
会议通知请见公司与本公告同日披露的2021-030号公告。
三、报备文件
1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；
2.**董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的**意见。
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-020
关于2020年年度募集资金存放
与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经我国证券监督管理委员会证监许可[2019]1858号《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额51,600.00万元可转换公司债券，每张面值100元，共计516.00万张，发行**为100元/张,期限6年。根据公司可转换公司债券发行公告，科达转债发行采取“登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分网上向社会公众投资者发行”的方式发行.科达转债募集资金总额为人民币51,600.00万元，扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用1,011.38万元（不含税），实际募集资金净额为人民币50,588.62万元。。上述募集资金已于2020年3月13日全部到账，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00011号《验资报告》审验。
（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
按照上述相关法律法规的规定，公司分别在我国**银行股份有限公司苏州工业园区支行、南京银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州吴中支行、华夏银行苏州新区支行四家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。在本次募集资金到位后，公司及本次发行保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）与四家开户行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
（二）截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下（单位:人民币元）：
（三）截至2020年12月31日，募集资金余额账户形成情况如下（单位:人民币元）：
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年，公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了备案登记程序，并经公司股东大会审议通过。基于业务发展的预期，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设和投入。2020年4月1日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过， 公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币1,014.82万元，具体如下：
单位：人民币万元
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号《苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》； 公司**董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年4月21日从**银行专户中转出募集资金1,014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司2020年7月28日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，公司使用8,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金的募集资金使用期限从2020年7月28日起到2021年7月27日止。公司**董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查意见。公司于2020年7月29日发布了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。公司分别于2020年8月10日从我国**银行苏州工业园区支行募集资金专户转出1,300万元、宁波银行吴中支行募集资金专户4,000万元、南京银行苏州分行募集资金专户2,700万元，共计8,000万元募集资金用以临时补充公司流动资金。2020年12月28日，公司已将上述用于临时补充流动资金的8,000万元归还至募集资金专用账户。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年4月1日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，因募集资金将按照募集资金投资计划分阶段逐步投入使用，为避免募集资金闲置，提高货币资产收益，决议同意公司使用合计不超过人民币45,000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买且尚未赎回的低风险保本理财产品8,000万元。
（四）节余募集资金使用情况
2020年度公司不存在节余募集资金使用情况。
（五）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、部分变更募投项目实施主体和方式情况
2020年11月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》。公司拟变更募投项目“**人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达变更为公司全资子公司睿视（苏州）**科技有限公司，实施地点由苏州高新区金山路131号变更为苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南地块。上述事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。本次变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点，并未改变募集资金投向，且未实质影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 本次变更部分募投项目实施主体和实施地点，不属于募集资金用途的变更。具体情况如下：
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司的保荐机构华林证券股份有限公司出具的专项核查报告的结论为：苏州科达科技股份有限公司2020年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》、《苏州科达科技股份有限公司章程》等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2021年3月19**准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
附表1
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州科达科技股份有限公司2020年度单位：人民币万元
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-023
日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
● 在未来十二个月内，苏州科达科技股份有限（以下简称“公司”）拟与参股公司江苏本能科技有限公司（以下简称“江苏本能”）发生关联交易，预计关联交易累计金额不超过500万元。占公司2020年末经**净资产的0.26%。加上过去12个月公司和江苏本能累计发生日常关联交易37.14万元，公司与江苏本能的累计日常关联交易金额不超过537.14万元，占公司2020年末经**净资产的0.28%。本次关联交易金额在公司董事会的权限内，无需提交股东大会审议。本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、 公正，交易公允，没有损害公司及中***者的利益，不会对公司的**性构成影响。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021年3月19日，公司第三届董事会第二十二次议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。表决该议案时，关联董事陈卫东回避表决，其余5名董事参与表决。
公司**董事对该交易进行了事前认可并发表了以下**意见：公司与江苏本能发生日常关联交易定价原则和定价方法合理、**公允，不存在损害公司股东，特别是中、小股东利益的行为。议案表决程序和表决结果符合相关规定，关联董事回避了表决。
**委员会认为此项关联交易符合公司经营发展需要，没有损害公司及公司中小股东的利益，公司主要业务不会因此项关联交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况
2020年4月21日，公司第三届董事会第十四次议审议通过了《关于日常关联交易的议案》：拟与江苏本能达成的日常关联交易不超过500万元，加上过去12个月公司和江苏本能累计发生日常关联交易30.53万元，公司与江苏本能的累计日常关联交易金额不超过530.53万元。2020年，公司实际向江苏本能支付的设备采购金额为35.21万元，向本能销售商品金额为1.93万元，日常关联交易金额为37.14万元。
（三）未来12个月日常关联交易预计金额和类别
在未来十二个月内，公司拟继续向江苏本能采购设备，累计发生金额不超过500万元，占公司2020年末经**净资产的0.26%。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联人基本情况
1、本次交易的关联法人为江苏本能科技有限公司；法定代表人：陈勤民；注册资本：人民币4,215万元；主要股东：自然人陈勤民持有35.56%的股权，四川晴宇交通科技有限公司持有34%的股权，公司持有23.44%的股权，南京和众汇能管理咨询合伙企业（有限合伙）持有7%的股权；成立日期：2009年6月2日；公司类型：有限责任公司；企业地址：南京市建邺区楠溪江东街58号9楼西；经营范围：电子、通讯和信息技术的产品研发、技术推广、技术咨询，电子、通讯和信息技术的**集成；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；电子产品的生产及销售；计算机软件的开发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2、关联方最近一个会计年度的主要财务数据
截至2020年12月31日，关联方江苏本能的总资产为923.74万元，总负债为1,094.41万元，净资产为-170.67万元。2020年度，江苏本能实现营业收入205.18万元，净利润-786.63万元，扣除非经常性损益后的净利润-786.63万元。
（二）与上市公司的关联关系。
公司董事、总经理陈卫东先生担任江苏本能的董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》，江苏本能为公司的关联法人，本公司与江苏本能之间交易构成关联交易。
（三）关联方履约能力
江苏本能主要从事射频识别技术(RFID)和车载无线通讯设备研究、产品开发和销售、解决方案提供及整体应用业务。江苏本能的产品包括RFID全系列产品、电子车牌读写器及OBU设备等。江苏本能产品涵盖了RFID领域全部三项技术标准：“**O18000-6C国际标准”、“GB/T29768-2013国家通用标准”、“汽车电子标识专用标准”。为抓住***主导的ETC建设机遇，江苏本能积极推进OBU设备的研发与市场开拓工作。
2020年，江苏本能引入四川晴宇交通科技有限公司对江苏本能进行增资，同时成立了员工持股平台南京和众汇能管理咨询合伙企业（有限合伙），截至2020年12月31日，江苏本能的注册资本为4215万元。
作为智慧交通行业机动车电子标识业务的先行者，江苏本能有良好的技术积累，行业发展空间广阔。江苏本能与本公司存在长期持续性关联关系，具备持续经营和服务的履约能力。
三、定价政策
公司向关联方进行设备的采购，按照公开、公平、公正的原则，参考市场**，采取招标或协议的方式确定交易**，与非关联第三方的**不存在异常，**公允合理，未损害公司及全体股东的利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
与江苏本能发生的日常关联交易，是基于公司智慧交通业务开展需求，采购江苏本能的电子车牌产品，将和公司原有**识别业务结合起来，形成机读加视读一体化，将大大提高智能交通业务的识别准确率，有利于公司智慧交通业务的开展。
本次公司与江苏本能的日常关联交易的定价政策符合市场化原则，交易事项公允、合法，没有损害公司和股东利益。
公司监事会对本议案进行审议后认为：本次公司拟向江苏本能采购设备是根据公司的业务需求开展的，有助于公司开展智能交通相关业务，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》的规定，定价符合市场**定价原则，董事会审议通过的程序合法有效；监事会同意公司在未来十二个月内向参股公司江苏本能科技有限公司采购设备，累计发生金额不超过500万元。
五、上网公告附件
（一）**董事关于日常关联交易的事前认可意见
（二）**董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的**意见
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-024
关于公司及子公司使用自有资金
进行现金管理的公告
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月19日审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，决议同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。本次董事会决议授权公司使用自有资金购买理财的额度不超过50,000万元，公司以自有资金进行现金管理的单日最高额不超过50,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。具体情况如下：
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。
现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。
2、决议有效期
自董事会决议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。
3、现金管理的额度
公司以自有资金进行现金管理的单日最高额不超过50,000万元。本次以自有资金进行现金管理事项无需提交公司股东大会审议。
4、实施方式
董事会授权公司管理层负责办理现金管理的具体事宜，具体投资活动由财务部门负责组织实施。授权期限自董事会通过该事项之日起一年。
二、对公司的影响
1、公司及子公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过对暂时闲置的自有资金适度、适时进行现金管理，能减少资金闲置，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制
尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司财务部门将及时分析和**现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司**部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务进行**和监督；
3、**董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、**董事及监事会意见
1、**董事意见
2、监事会意见
经审议，监事会认为：公司及子公司使用自有资金进行现金管理，有利于提高资金现金收益，能为公司和股东带来更多的投资回报。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
监事会同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用自有资金适时购买国债、央行**、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。
四、报备文件
1、公司第三届董事会第二十二次会议决议；
2、公司第三届监事会第二十次会议决议；
3、**董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的**意见；
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-028
关于回购注销部分**性股票
减少注册资本通知债权人的公告
一、通知债权人的原由
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分**性股票的议案》，董事会同意公司对2017年**性股票激励计划剩余的5,107,296股**性股票进行回购和注销。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟回购注销部分**性股票的公告》（公告编号 2021-027）。
本次回购注销完成后，公司总股本将由499,277,914股减少至494,172,365股，公司注册资本将由人民币499,277,914.00元减少至人民币494,172,365.00元。公司将在本次股份回购注销完成后依法办理相应**变更登记手续。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司****或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人***明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效***的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效***的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效***件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
2、债权申报登记地点：苏州高新区金山路131号 苏州科达科技股份有限公司
3、联系人：龙瑞、张文钧
4、联系电话：0512-68094995
5、传真：0512-68094995
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-029
关于修改《公司章程》的公告
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月19日审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司截至2020年12月31日可转换公司债券转股情况及公司2017年**性股票激励计划之回购注销部分**性股票减少注册资本的情况，决议修改《公司章程》，具体情况如下：
本次《公司章程》的修改事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-031
苏州科达科技股份有限公司关于召开
2020年度业绩和现金分红说明会预告公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2. 会议召开地点：投资者可以直接登录以下网站在线直接参与本次说明会： http://roadshow.sseinfo.com/
3. 会议召开方式：网络方式
4. 投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
一、说明会类型
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021年3月23日披露了公司2020年年度报告及公司2020年度利润分配方案，具体内容请参阅公司2021-016号公告、2021-018号公告、2021-019号公告及 2021 年3月23日刊登在《上海证券报》、《我国证券报》、《证券》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
为便于投资者了解公司2020年度经营发展情况及现金分红情况，公司定于2021年3月31日（星期三）通过网络平台的交流方式举行“苏州科达科技股份有限公司2020年度业绩和现金分红说明会”。
二、说明会召开的时间、地点
本次说明会将于2021年3月31日（星期三）15:00-16:00 以网络形式召开。
三、参加人员
1、董事长：陈冬根先生
2、董事、总经理：陈卫东先生
3、董事会秘书：龙瑞女士
四、投资者参加方式
（一）投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
（二）投资者可在2021年3月31日15:00-16：00通过互联网登录网站：http://roadshow.sseinfo.com/，在线直接参与本次说明会。
五、联系人及咨询办法
联 系 人：龙瑞、张文钧
联系电话：0512-68094995
传 真：0512-68094995
邮 箱：ir@kedacom.com
六、其他事项
本次业绩说明会结束后，投资者仍可**上证路演中心查看本次说明会的召开情况及主要内容。公司将在本次说明会结束后的两个交易日内，通过上证e互动发布本次说明会的文字记录。
2021年03月23日
证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-017
第三届监事会第第二十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第第二十次会议于2021年3月4日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于2021年3月19日以现场会议方式在公司会议室召开。本次监事会会议应到监事三名，实到监事三名,符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会**辛晨银女士主持，公司董事会秘书龙瑞女士列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、 审议通过了《2020年度公司监事会工作报告》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经审议，监事会认为：公司的利润分配方案由经营管理层拟定，公司第三届董事会第第二十二次会议已就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成决议并提交公司2020年年度股东大会审议。公司2020年年度股东大会通过提供网络**为股东特别是中小股东参与股东大会提供便利。公司**董事对本次利润分配方案发表了明确同意意见。公司制定的利润分配方案及决策程序符合我国***、上海证券交易所及《公司章程》有关规定。
4、审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经审议，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和我国***的规定。2020年年度报告及其摘要内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5、审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经审议，监事会认为：公司编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》真实、准确的反应了公司募集资金使用情况。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了鉴证并出具了鉴证报告。符合募集资金使用及披露的相关规定。
6、审议通过《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金用于补充公司的流动资金，是根据公司募集资金项目投资计划制定的，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不影响募投项目的正常实施，有利于公司提高募集资金使用效率。上述事项业已履行了必要的审批程序，符合我国***《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。
7、审议通过了《关于公司2020年度内部控制的自我评价报告》；
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
监事会认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对公司董事会出具的《内部控制评价报告》进行审核。经审议，监事会认为：该报告全面反映了我公司内部控制情况。根据***颁布的《企业内部控制基本规范》的要求，公司已建立了完善的内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节。公司的内控制度遵循了《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。同时，公司按照所建立的内部控制制度开展经营业务，内部控制得到有效执行。
8、审议通过了《关于公司对外担保预计的议案》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经核查，公司监事会认为：本次公司对外担保额度预计的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次公司对外担保额度预计事项。
9、审议通过了《关于日常关联交易的议案》；
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权
监事会认为：本次公司拟向江苏本能采购设备是根据公司的业务需求开展的，有助于公司开展智能交通相关业务，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》的规定，定价符合市场**定价原则，董事会审议通过的程序合法有效；监事会同意公司在未来十二个月内向参股公司江苏本能科技有限公司采购设备，累计发生金额不超过500万元。
10、审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
11、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经审议，监事会认为：本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形，监事会同意公司本次计提资产减值准备。
12、审议通过了《关于拟回购注销部分**性股票的议案》。
表决结果：同意3票、反对0票，弃权0票。
经审议，监事会认为：根据公司2017年**性股票激励计划相关规定，公司2020年未达成第三期解除限售条件约定的业绩考核目标，公司董事会对本次回购注销事项进行了审议，关联董事对该议案回避表决，公司**董事发表了明确的同意意见。监事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股**性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股**性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296?股。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2017年**性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
三、报备文件
第三届监事会第第二十次会议决议。
监事会
2021年3月23日
一 公司基本情况速览总股本：1.879亿 总发行量 :4690万 发行**：10.69元 募资总额：5.01亿发行市盈率:20.42倍 行业市盈率:19.12倍所属行业：燃气生产和供应 所属区域：陕西
美能能源（001299）12月6日主力资金净买入1125.28万元
截至2022年12月6日收盘，美能能源(001299)报收于27.53元，上涨2.92%，换手率39.8%，成交量18.67万手，成交额5.05亿元。12月6日的资金流向数据方面，主力资金净流入112
截至2022年11月8日收盘，美能能源(001299)报收于22.69元，上涨3.18%，换手率71.38%，成交量33.48万手，成交额7.75亿元。资金流向数据方面，11月8日主力资金净流出399
专访美能能源董事长晏立群：紧随绿色低碳能源**大潮 捕捉清洁能源发展新商机
90年代初，****前沿的深圳还处在草莽创业的时期，那时候，深圳吸引了一批又一批来自全国各地的年轻人，晏立群就是其中之一。从外出闯荡到回乡扎根，从推销液化气灶具到推广应用天然气，从“打工人”到创业者，
美能能源(001299)7月20日股东户数2万户，较上期减少6.82%
近日美能能源披露，截至2023年7月20日公司股东户数为2.0万户，较7月10日减少1465.0户，减幅为6.82%。户均持股数量由上期的8731.0股增加至9370.0股，户均持股市值为15.18万
美能能源2023年3月22日在深交所互动易中披露，截至2023年3月20日公司股东户数为2.27万户，较上期（2023年2月10日）减少3573户，减幅为13.59%。美能能源股东户数低于行业平均水平
美能能源7月24日在交易所互动平台中披露，截至7月20日公司股东户数为20020户，较上期（7月10日）减少1465户，环比降幅为6.82%。证券时报•数据宝统计，截至发稿，美能能源收盘价为16.20
记者 | 陈慧东编辑 | 10月31日上市首日，美能能源（001299.SZ）高开后一路上涨，两次触及涨停**，于10时01分许封上涨停板。截至收盘，该股股价上涨43.97%，报15.39元/股，成交
美能能源2023年7月18日在深交所互动易中披露，截至2023年7月10日公司股东户数为2.15万户，较上期（2023年6月30日）增加59户，增幅为0.28%。美能能源股东户数低于行业平均水平。根据
多主力现身**榜，美能能源换手率达67.90%（11-24）
深交所2022年11月24日交易***息显示，美能能源因属于当日换手率达到20%的证券而登上**榜。美能能源当收22.57元，涨跌幅为-1.53%，换手率67.90%，振幅10.43%，成交额7.
多主力现身**榜，美能能源换手率达47.30%（11-23）
深交所2022年11月23日交易***息显示，美能能源因属于当日换手率达到20%的证券而登上**榜。美能能源当收22.92元，涨跌幅为9.98%，换手率47.30%，振幅12.57%，成交额4.9
11月30日美能能源（001299）**榜数据：机构净买入6.49万元
沪深交易所2022年11月30日公布的交易***息显示，美能能源（001299）因日换手率达到20%的前5只证券登上**榜。此次是近5个交易日内第5次上榜。截至2022年11月30日收盘，美能能源(0
美能能源将开启申购：上半年增收不增利，预计上市时市值20亿元
10月17日，陕西美能清洁能源集团股份有限公司（下称“美能能源”，SZ:001299）披露发行公告，并将于2022年10月18日开启申购。本次上市，美能能源的发行价为10.69元/股，发行市盈率20.
美能能源（001299）11月15日主力资金净卖出2095.05万元
截至2022年11月15日收盘，美能能源(001299)报收于20.1元，下跌1.03%，换手率21.43%，成交量10.05万手，成交额2.01亿元。11月15日的资金流向数据方面，主力资金净流出2
深交所2022年10月31日交易***息显示，美能能源因属于无**涨跌幅**的证券而登上**榜。美能能源当收15.39元，涨跌幅为43.97%，换手率7.15%，振幅23.95%，成交额5142.
陕西又一城燃公司IPO过会，美能能源“内生式增长”成效几何？
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 苗诗雨 陆肖肖 北京报道继陕天然气（002267.SZ）后，陕西第二家区域性城燃公司即将于近日上市发售。天然气资源和油气资源丰富的陕西地区，
加码新能源领域投资 美能能源拟投建集团总部暨西安智慧能源研究院
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多主力现身**榜，美能能源换手率达55.10%（11-25）
深交所2022年11月25日交易***息显示，美能能源因属于连续三个交易日内收盘**涨幅偏离值累计20%、当日换手率达到20%的证券而登上**榜。美能能源当收24.83元，涨跌幅为10.01%，换
多主力现身**榜，美能能源换手率达32.22%（05-29）
深交所2023年5月29日交易***息显示，美能能源因属于当日换手率达到20%的证券而登上**榜。美能能源当收18.72元，涨跌幅为3.43%，换手率32.22%，振幅12.43%，成交额2.73
11月7日美能能源（001299）**榜数据：机构净卖出1216.39万元
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