4家期货公司闯关IPO:瑞达期货一年半无新进展

2023-02-02 金融界

今年即将过半,期货公司IPO进程再度成为了业内最为关心的话题。

日前,《证券》记者在***网站最新公布的行政许可事项中发现,截至2018年5月31日,首次公开发行股票审核工作流程及申请企业情况受理首发的企业307家,其中,已过会28家,未过会279家;未过会企业中正常待审企业272家,中止审查企业7家。其中,涉及期货公司的共有四家,分别是瑞达期货、弘业期货(港股03678)、南华期货和金瑞期货。

本报记者通过梳理发现,瑞达期货早在2016年12月份就已进入“预先披露更新”阶段,但此后便再无新进展;弘业期货在去年12月底发布了招股说明书,进入“预先披露 ”阶段,但从目前的进程来看,“A+H”股或暂时无望;南华期货在今年4月份进入“预先披露更新”阶段;金瑞期货于今年5月份终止IPO申请。

多位业内人士向记者表示,期货行业仍未出现真正意义上的首家上市公司,在目前公布的四家期货公司闯关IPO进程来看,今年期货公司IPO或难言乐观,虽然瑞达期货距离初审会仅一步之遥,但这一等便有一年半之久,可以预期,今年期货公司IPO或再无望。此外,从过去几年期货公司经营情况来看,整体呈现稳中进步特点,但业务类别仍然不够多元化,未来期货公司的发展可能需要加码创新业务。

瑞达距初审会一步之遥

弘业“A+H”股路漫漫

《证券》记者通过***最新公布的首次公开发行股票审核工作流程及申请企业情况了解到,涉及期货公司IPO方面,目前仅有南华期货进入了“预先披露更新”阶段,其他三家期货公司IPO进程暂无最新进展。

一般来看,首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节。从目前情况来看,瑞达期货IPO进程是最快的,但也是最为漫长的。

记者梳理发现,目前共有四家期货公司闯关IPO,其中瑞达期货早在2016年12月底已进入了“预先披露更新”阶段,但截至目前,再无最新进展。弘业期货在去年12月底发布A股招股说明书,刚刚进入“预先披露”阶段;南华期货于今年4月份进入“预先披露更新”阶段;金瑞期货于今年5月份终止IPO申请。

进入“预先披露更新”阶段,预示着发行人对反馈意见已按要求回复,距离安排初审会仅一步之遥,然而瑞达期货“这一步”已经等待了一年半时间。

有业内人士告诉记者,瑞达期货停留在“预先披露更新”阶段已经有一年半时间了。虽然瑞达期货是期货公司IPO进程推进最快的公司,但从目前的进展来看,今年恐怕没有可能实现上市。此外,弘业期货一直被业内视为最有可能首个“A+H”股期货公司,但要走完这段路程,恐怕还需要更多时间。

按照上市流程,发行监管部在正式受理企业上市申请后,即按程序安排预先披露,并将申请文件分发至相关监管处室,相关监管处室根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后,提交反馈会讨论,由此进入反馈会。目前来看,弘业期货刚进入A股上市的第一步。

公开资料显示,弘业期货此次股票发行拟申请在深圳证券交易所上市,本次发行股票数量不超过1.2亿股,A股发行后总股本不超过10.27亿股,其中A股不超过7.773亿股,H股2.49亿股。

净利润逐年增长

瑞达期货完胜弘业期货

《证券》记者通过对拟上市的期货公司招股说明书梳理发现,这些期货公司经营情况日趋向好。以瑞达期货和弘业期货为例,瑞达期货在发布的招股说明书中显示,2015年实现净利润2.5亿元,2014年实现净利润1亿元,2013年实现净利润0.74亿元;而弘业期货在2016年的净利润为0.69亿元,2015年净利润为0.62亿元,2014年净利润为0.5亿元。

相比之下,瑞达期货的经营情况要远好于弘业期货,除了净利润一项外,其它财务数据也好于弘业期货。

不过,《证券》记者将两家公司招股说明书中的财务数据,与我国期货业协会公布的期货公司财务数据对比发现,两个监管主体公布的同一家期货公司财务数据并不一致。

以瑞达期货为例,招股说明书中显示,瑞达期货2015年实现净利润2.5亿元,2014年实现净利润1亿元,但中期协公布的2015年和2014年净利润分别为2.6亿元、0.88亿元。

存在类似情况的还有弘业期货。弘业期货发布的招股说明书显示,2016年、2015年和2014年公司净利润分别为0.69亿元、0.62亿元、0.50亿元,但中期协公布的财务数据则显示,公司2016年、2015年和2014年净利润分别为0.78亿元、0.54亿元、0.43亿元。

通过对比发现,瑞达期货过去几年的净利润,中期协公布的数据与招股说明书的数据都有近1000万元的出入,2015年中期协公布的数据比招股说明书的数据略高1000万元,2014年则略低1000多万元。与此同时,弘业期货所公布的财务数据,除了2016年度中中期协公布的略高于招股说明书中近1000万元外,2015年和2014年都是招股说明书中数据高于中期协公布的数据。

对于此,《证券》记者致电多位业内人士,但给出的答复并不完全一致。

记者致电瑞达期货前高管,这位高管表示对瑞达期货申请IPO事项并不了解,对两个监管主体所公布的财务数据不统一,也并不知情。

弘业期货相关人士在接受记者致电时表示,两则数据的不一致,可能与公布的业务结构不一致有关。这位弘业期货人士表示,“招股说明书中的财务数据包括了子公司的净利润,中期协所公布的财务数据可能没有在内。”

对于这一说法,《证券》记者通过对弘业期货发布的招股说明书了解后,并未能从资产负债表和利润表中找到,子公司所能体现出的经营情况。

不过,公开资料显示,弘业期货下设两家全资子公司,其中,风险管理子公司-弘业资本管理有限公司,主要从事期现业务、场外期权以及期权做市商业务;境外子公司-弘苏期货(香港)有限公司,具有证券和期货两块牌照,覆盖外汇期货、商品期货等全球主流交易品种并设立资产管理子公司。

期货公司经营整体向好

去年12月份全行业净利近6亿元

随着期货业业务的多元化,期货公司的经营情况也逐步向好,以上市券商系期货公司为例,去年整体业绩表现相对出色。相关统计显示,从已公布的19份券商年报可以看到,去年19家券商系期货公司净利润总额达27.5亿元,与2016年中期协公布的业绩数据相比增长10%。中信期货、国泰君安(港股02611)期货、海通期货、银河期货、华泰期货5家净利润达到2亿元以上,其中,中信期货净利润为4.1亿元,跨过4亿元门槛。

《证券》记者通过中期协下发的一份理事会通讯文件了解到,截至去年12月末,全行业149家期货公司12月份合计交易额为16.52万亿元,交易量为2.53亿手,营业收入达30.66亿元,净利润为5.95亿元。其中,在可开展资产管理业务的129家公司中,12月份资产管理业务总收入共计1.26亿元,业务净利润为3041.45万元。此外,共有70家风险管理公司通过协会备案,65家公司备案了试点业务,当月没有新增风险管理公司设立备案。

北京某期货公司人士告诉记者,近年来,期货公司经营情况得到了很大改善,主要在于部分业务的**放开,创新业务发展的不断提速,这些是推动行业及公司快速发展的主因;在这个背景下,期货公司一方面需要更多的资金来扩大业务,另一方面需要通过上市来补充资本金。

“从目前情况看,期货公司闯关IPO路程可能需要很久,今年想要实现上市几乎无望,尤其是从刚进入‘预先披露’阶段的公司来说。”这位期货公司人士表示,瑞达期货是IPO进程最快的公司,虽然下一步就是初审会,但等待时间也比较久,由此看来,期货公司IPO进程难言乐观。

本文源自证券

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