“档案管理员”50万内幕交易中色股份，***倒查发现隐秘获利
内幕交易是***市场三大典型违法之一，掌握内幕信息的高管及他们的“亲朋好友”，往往是内幕交易的重灾群体。但是，发生于2016年的一起内幕交易中色股份案中，交易者并非位居高位的管理层，而是一名财务档案管理人员。
7月3日，北京市西城区人民**对李琳不服处罚状告***一案做出判决，驳回李琳的诉讼请求，支持***的处罚决定和复议决定。
**判决书，揭开了这起特殊内幕交易案的全过程——中色集团财务部的档案管理人员李琳，在办理会议编号提取过程中，看到中色股份2015年“10转10送0.5”的利润分配信息，于是以48.729万买入股票，并之后以57.3182万卖出，获利8.3728万。
不过值得注意的是，这起仅有50万金额的隐秘交易，又是如何被查到的呢？了解案情的监管人士告诉第一财经记者，这起不易察觉的内幕交易案，是通过“倒查”方式发现的——先发现存在异常交易，然后倒查，看相关人员是否知悉内幕信息。
一次关键的编号提取
***的处罚，让李琳有些措手不及。在她看来，两年前，自己只是我国有色矿业集团有限公司（下称中色集团）财务部门一位普通员工，没有因所任职务及履行职责而接触到或获取内幕信息，处**有直接证据，是主观推理，与事实严重不符。但是她的诉求，最终并未得到**支持。
2016年3月21日，我国有色金属建设股份有限公司（下称中色股份）向控股股东中色集团报送了2015年度利润分配方案，计划“向全体股东每10股派发0.5元现金股利，并以资本公积金每10股转增10股”。集团财务部同意了分配方案，并由经办人张某起草了《关于对中色股份2015年度利润分配方案的审核意见》（下称《审核意见》）。
第二天，中色集团总会计师武某批示同意上述《审核意见》，并要求提交集团爱委会暨总经理办公会审议。3月28日，张某拿着《审核意见》找到李琳，提取会议议题编号。
李琳拿着文件在议题编号薄上抄下了该议题题目“股份公司2015年分红审核意项”并编号。而值得注意的是，文件首页即可清楚看到中色股份2015年度利润分配方案的具体内容。
4月11日，中色集团爱委会暨总经理办公会同意了方案，4月25日，中色股份披露了对方案进行了披露。
在上述整个过程中，李琳的角色并不引人注意。但是另一边，李琳的私人证券账户却在跟随联动。2016年4月8日，“李琳”账户买入“中色股份”3.7万股，成交金额为48.729万元；4月28日和5月31日卖出，成交金额57.3182万元，实际获利8.3728万元。
调查发现，在此期间，“李琳”账户仅交易这一只股票，且比历史最大单笔买入成交金额10.1687万元明显放大。对于这一异常，李琳解释称，5年来一直没有交易是因为家人去世造成了沉重打击，除交易“中色股份”外，申请人还购买了其他理财产品，其资金转入证券账户时间，与张某提取议题编号的行为没有必然关系。但是这一理由并未被***接受。
******局认定，李琳在中色集团负责财务部的档案管理工作，在方案审议过程中接触到了内幕信息，并使用“李琳”账户买入和卖出“中色股份”，交易行为明显异常且无合理解释，构成内幕交易。决定没收其违法所得8.3728万元，并处以8.3728万元罚款。
状告***败诉
面对***证监局的处罚，李琳表示不服，对于自己是内幕信息知**这一身份认定并不接受。
随后提出行政复议，但***做出的行政复议决定，并没有**处罚决定的认定，李琳于是向北京市西城区人民**提**讼。2017年6月5日，案件进行了公开审理，最终**判决李琳败诉，驳回诉讼请求。
“李琳从事证券交易多年，可以根据文件题目及其抄写内容清楚地知道议题内容属于重大信息。”***证监局还提出，文件在题目下第一段就列明了利润分配的具体内容，第一段一共7行，仿宋三号字体，李琳在抄写标题过程中，有时间、也有条件看到中色股份2015年利润分配方案的具体内容。
而且，李琳资金转入证券账户时间，与上述事件的时间线也高度吻合。
为了证明自己不应被处罚，李琳当庭提交了部分录音、**、QQ聊天记录等12份证据材料；而为了证明应当处罚，内蒙证监局在法定期限内向**提交了5组共80项证据。
其中不仅包括中色集团总经理、总会计师、财务部主任，以及中色股份总经理、已退休的董秘、财务部经理、财务总监等等众高管的询问笔录，还包括相关当事人的台式电脑信息、办公电话信息、手机取证信息、各类资金账户流水等详细证据。
“在公司中，除高级管理人员外，还有一些人员因所任职务及履行工作职责的关系，可以接触或者获取内幕信息，”***证监局称，这些人员比如打字员、文秘、档案管理员等。
最终****驳回了李琳的诉讼请求，支持了***的处罚决定及行政复议决定。**称，如不服判决，当事人可以向北京市第二中级人民**提起上诉。
一 公司基本情况速览总股本：1.879亿 总发行量 :4690万 发行**：10.69元 募资总额：5.01亿发行市盈率:20.42倍 行业市盈率:19.12倍所属行业：燃气生产和供应 所属区域：陕西
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