信披不及时 股东“异常”** 上交所对宋都股份发出纪律处分意向书

2023-01-18 封面新闻

封面新闻记者 朱宁

4月1日,上海证券交易所对沪市市场运行情况进行例行发布,其中重点提到,近期上交所向宋都股份及有关责任人发出纪律处分意向书,原因则是因为公司股价异动及风险提示公告相关信息披露不真实、不完整的情况。

当日晚间,宋都股份披露公告显示,浙江证监局认定该公司信息披露存在不及时和重大遗漏的情形,已对公司、公司董事长俞建午、董秘郑羲亮出具警示函。

截至当天收盘,宋都股份报跌9.96%,报4.70元每股。

跨界涉“锂”股价飙升

自2022年1月起,宋都股份就多次发布涉及锂电概念的公告,在引起市场关注的同时,股价也逆势大涨。

1月5日,该公司披露公告称,拟出资5亿元设立全资锂业子公司浙**都锂业有限公司,上述金额占最近一期经**净资产的10.60%,恰好达到信息披露标准。

随后在3月13日公告称,控股子公司宋都锂科与启迪清源签订《联合体协议》,共同参与**珠峰阿根廷锂钾有限公司年产5万吨碳酸锂盐湖提锂建设项目。项目涉及设备采购金额16亿元,由宋都锂科进行全额垫资,占公司最近一期经**净资产的33.93%。

在此期间,“锂”板块可谓是风光无限,宋都股份跨界涉“锂”、释放利好,一度带动其股价走出12个涨停板。

股东高位减持

如果说宋都股份只是单纯地跨界换赛道,或许并不会在市场引起过多关注,但在3月23日,宋都股份突然宣布减持信息后,在A股市场可谓是引起了轩然**。

彼时,根据公告,其2018年员工持股计划所持3302.87万股已全部**完毕。据计算,此次减持共计为宋都“内部人”创收9768万元,收益率高达76.07%。

值得注意的是,此次减持计划,却在宋都股份5次异动公告和风险提示中未置一词。

3月14日至22日,宋都股份连续涨停。在此期间,公司在3次异动公告中均称,“不存在董事、监事和高级管理人员等买卖公司股票的情况,未发现其他可能对公司股票**产生较大影响的重大事项”,也未在2次风险提示公告中提示股东可能的减持情况。直至第3次异动公告披露当日,公司悄然进行了大额减持。

随后,监管目光紧随而至。3月13日、3月23日,上交所分别向宋都股份下发问询函与监管工作函。

在一片市场质疑声与监管压力下,3月28日,宋都股份表示,现任董监高俞建午等7人自愿放弃2018年员工持股计划实际出资份额对应全部收益2720万元,将收益无偿无条件赠与公司,并于2022年4月15日前将款项划转至公司,用于补充营运资金,支持业务发展。

涉“锂”事件疑点重重

针对宋都股份的一系列行为,有行业内人士告诉记者,宋都股份从披露“涉锂”公告开始到此前股价异动,都存在较多疑点。

该人士表示,如果项目顺利签约,宋都股份在自身流动性较为紧张,且融资能力较弱的情况下,最终向外提供了大额借款,或将进一步增加公司流动性风险,在当前不确定性风险较高的情况下,如此作为,显然不是理性的决策。

其次,从公司对目前的信息披露情况来看,相关合作后续存在较多的风险隐患,进展存在重大不确定性、重大事项无法达成一致,且公司在不具备发展锂电产业所需的技术、人员等方面的情况下,自2022年1月起,多次发布涉及锂电概念的公告,本身就存在不合理性。

就相关问题,记者采访了北京两高律所郭鹏剑律师,其认为,宋都股份违反信息披露义务,其行为已违法。根据规定,可对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告、并处罚款的法律责任。

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定:“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

对于在此次事件中受到损失的投资者,郭鹏剑表示,信息披露义务人未按法律规定披露或进行虚假陈述并导致证券市场投资人遭受损失的,应承担赔偿责任。

经调查后,如果宋都股份若涉嫌虚假陈述并导致股民遭受损失,股民有权要求其赔偿相应损失。对于宋都股份的控股股东、董监高等直接责任人员不能证明自己没有过错,也应当对股民的损失承担连带赔偿责任。

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