买卖自家股票亏损近10亿!四环生物实控人被罚2734万元 终身市场禁入

2023-08-10 我国经济网

来源:我国证券报

***网站5月25日更新的一则行政处罚决定书显示,四环生物涉嫌5年年度报告披露的实际控制人信息存在虚假记载等四项违法事实,***对四环生物责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;四环生物实控人陆克平在**交易期限内买卖“四环生物”被罚2600万元,并被采取终身市场禁入措施。其中,陆克平因涉及多项违法,最终合计被罚2734万元。

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四环生物处罚落地背后

行政处罚决定书显示,经查明,四环生物、陆克平等人存在以下违法事实:

问题1:连续五年实控人信息存在虚假记载

***查明,自2014年起,陆克平通过控制陆某等13个证券账户及2个权益工具,在2014年2月20日至2018年4月11日(以下简称涉案期间)交易四环生物股票,同时通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。

此外,陆克平还控制一致行动人赵红等4人账户。

陆克平通过使用上述19个涉案账户组交易四环生物股票,使其控制的四环生物表决权不断扩大,具体交易情况为2014年2月20日起买入四环生物股票,2014年2月21日持股数量占四环生物总股本的5%,2016年6月20日持股数量占四环生物总股本的30%,截至2018年4月11日,持股数量占四环生物总股本的39.42%。

***认定,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。而四环生物在2014年至2018年年度报告中,披露的“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

问题2:未按规定披露关联交易

2014年10月10日,四环生物子公司新疆**新能源科技有限公司(以下简称新疆**)与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司(以下简称阳光置业)签订房屋买卖合同,约定新疆**向阳光置业购买阳光敔山湾花园商铺,交易总价为5345.56万元。

***认定,四环生物及其子公司新疆**与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司,上述交易属于关联交易。四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易,涉嫌构成信息披露违法的行为。

问题3:在**交易期限内买卖四环生物股票

行政处罚书显示,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在**交易期限内继续买卖四环生物股票。

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陆克平及其上述一致行动人控制的账户在**交易期限内累计买入6.27亿股,累计买入金额43.21亿元;累计卖出2.72亿股,累计卖出金额19.51亿元。

问题4:未按规定履行收购公告和发出收购要约等义务

陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。涉案期间,陆克平及其上述一致行动人控制的账户持续交易四环生物,2016年6月20日,其共同持有的四环生物数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务,且在2016年6月20日后仍持续交易四环生物,总体为净买入。

截至2018年4月11日,陆克平及其上述一致行动人控制的账户共同持有四环生物4.06亿股,占四环生物总股本的比例为39.42%。

陆克平自述投资亏损近10亿

针对上述问题,陆克平提出四点申辩意见,请求免除信息披露违法行为的处罚,请求从轻或减轻**期内交易行为的处罚,其中提出,陆克平是为公司利益从事涉案行为,最终投资亏损近10亿,且积极配合调查,其并无违法的故意,主观恶性轻。

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关于陆克平的申辩意见,***没有予以采纳,相关认定为:

其一,陆克平控制表决权超过30%、阳光集团有四环生物经营和财务资料、涉案人员指认等证据足以证明陆克平为四环生物实际控制人,其提交的证据及申辩意见与现有证据相矛盾且未形成完整证据链,依法不予采信;其二,陆克平所述为公司利益增持、积极配合调查、投资亏损等申辩意见不构成免责理由;其三,对陆克平收购上市公司过程中未按规定披露信息及**期内交易的行为,依据2005年《证券法》第二百零四条对其予以处罚,并无不当。综上,***对陆克平的意见不予采纳。

最终,针对陆克平及其一致行动人在**交易期限内买卖“四环生物”的行为,对相关人员责令改正,给予警告,并处以 3000 万元罚款,其中对陆克平处以2600万元罚款。陆克平因涉及多项违法,最终合计被罚2734万元。

***同日更新的市场禁入决定书显示,决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

信披违法违规成本大幅提高

从近期行政处罚案例来看,信息披露继续成为监管重点。***日前公布的20起典型违法案例中,保千里、美丽生态、天翔环境(**)、海印股份(**)4家公司被指信息披露违法违规。随着新证券法的**,上市公司信息披露违法违规成本也大幅提高。

我国人民大学法学院教授刘俊海指出,无论是新证券法还是原证券法,在法律适用时都要坚守法治思维,用足用好相关法律法规,追究相关责任人民事赔偿责任、刑事责任、民事责任、信用制裁等,法律适用方面要能够做到激浊扬清、惩恶扬善。

“近期,金融委、***反复强调严打资本市场造假行为,释放监管从严信号。”刘俊海进一步指出,***打击财务造假力度持续加强,具体来看,监管部门愈加善用大数据、云计算等现代科技手段,充分践行法治监管、勤勉监管、从严监管、精准监管、靶向监管、阳光监管、民本监管理念,取得了良好的法律效果、社会效果、市场效果。

***表示,将持续强化打击财务造假等各类信息披露违法行为,督促上市公司及其大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格依法履行各项信息披露义务,促进上市公司规范运作,推动上市公司质量不断提高。


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